Job Description

Testbereiken opstellen die toepasselijke wettelijke vereisten omvatten en voldoen aan het vastgestelde beleid en procedures voor nalevingstests;

Uitvoeren van nalevingstests om de effectiviteit van interne controles te evalueren voor naleving van toepasselijke wettelijke vereisten en bedrijfsbeleid;

Opgedragen testen uitvoeren in overeenstemming met het jaarlijkse testplan en de evaluatie van de effectiviteit van de interne controles adequaat documenteren;

Bevestig dat nalevingsproblemen die tijdens het testen zijn geïdentificeerd, worden opgevolgd en dat corrigerende actieplannen correct worden uitgevoerd om risico's te beperken of te verhelpen;

Socialiseren en rapporteren van testresultaten terwijl u werkt om te zorgen voor tijdige voltooiing, inclusief de validatie van alle corrigerende maatregelen;

Een sterke praktische kennis behouden van regels, voorschriften en regelgevende richtlijnen die van invloed zijn op de houdstermaatschappij van het bedrijf, gelieerde juridische entiteiten en zakelijke activiteiten;

Voer andere taken en speciale projecten uit, zoals kan worden toegewezen.

 

 

Vaardigheden en ervaring:

 

5 jaar ervaring in een Regulatory Testing/Examiner/Audit rol

Ten minste 8 jaar ervaring in de financiële dienstverlening met een goed begrip van testmethoden binnen een of meer van de volgende soorten entiteiten: bankholding, trustmaatschappij, makelaar-dealer, geregistreerd beleggingsadviseur, internationale effectenfirma's of administratiekantoor

Bedrijfsbrede expertise in een of meer van de volgende nalevingsrisico's: privacy, antiwitwaspraktijken, gedrag, derden, belangenconflicten, fiduciair, personeelszaken, financiën of technologie

Bekendheid met de uitvoering van Second Line of Defense-compliancetests, inclusief principes voor compliance-risicobeheer

Uitstekende aandacht voor detail en het vermogen om zelfstandig te werken

Sterke schriftelijke en mondelinge communicatievaardigheden

Goede organisatie- en prioriteringsvaardigheden